期貨公司期貨投資咨詢業務資格的核準指南

發表時間:2012-01-13 11:14作者:注冊香港公司 來源:本站原創

腾讯时时彩历史开奖 www.ytyvt.com 一、期貨公司期貨投資咨詢業務資格的核準的辦理依據:

《期貨交易管理條例》第17條: 期貨公司業務實行許可制度,由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請境內期貨經紀業務外,還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。

《期貨交易管理條例》第19條: 期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構批準:(三)變更業務范圍。

《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第3條: 期貨公司從事期貨投資咨詢業務,應當經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。

二、關于條件的規定

《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第6條:期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務,應當具備下列條件:

(一)注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元;

(二)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求;

(三)具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名,具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名,且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形;

(四)具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度;

(五)近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查的情形;

(六)近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形;

(七)中國證監會依據審慎監管原則規定的其他條件。

三、關于期限的規定

《期貨交易管理條例》第19條: 期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構批準:(三)變更業務范圍。

前款所列其他事項,國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起 2個月 內做出批準或者不批準的決定。

《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第8條: 中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起 2個月 內,做出批準或者不予批準的決定。

四、申請材料目錄

(一)期貨投資咨詢業務資格申請書。該申請書應為期貨公司的正式文件,須有文件文號,格式見附件1?!鍍諢豕頸涓昵氡懟肺蒙昵朧櫚母郊?,格式見附件2。

(二)股東或股東會關于申請期貨投資咨詢業務資格的決議文件。決議文件應注明會議召開時間、參會人員、決議內容、表決情況等,并經所有參會股東代表簽字,加蓋所有股東單位公章;

(三)申請日前6個月的期貨公司風險監管報表。期貨公司應當按照中國證監會規定的格式和填報要求報送申請日前6個月的期貨公司風險監管報表;

(四)期貨投資咨詢業務管理制度文本,內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等;

(五)最近3年的期貨公司合規經營情況說明;

(六)擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷(格式見附件3)、相關任職資格和從業資格證明,以及期貨公司出具的誠信合規證明材料。誠信合規證明材料應對前述 高級管理人員和業務人員 最近三年是否存在不良誠信記錄,是否受到行政、刑事處罰,是否存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形進行說明;

(七)加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件;

(八)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告;申請日在下半年的,還應提供經審計的半年度財務報告;

(九)律師事務所出具的法律意見書。律師事務所應當按照《律師事務所證券法律業務執業細則(試行)》(中國證券監督管理委員會 中華人民共和國司法部 公告[2010]33號)的規定出具法律意見,查驗內容包括但不限于期貨公司是否符合《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條第(三)項、第(五)項、第(六)項規定的條件 ,以及 股東會決議是否合法 ;

(十)中國證監會規定的其他申請材料。

六、申請書示范文本。